.RU

3.7. Сообщения о подозрительных операциях и другое информирование (Рекомендации 13-14, 19, 25 и Особая Рекомендация IV)


^ 3.7. Сообщения о подозрительных операциях и другое информирование (Рекомендации 13-14, 19, 25 и Особая Рекомендация IV)


Описание и анализ

408. В Таджикистане не было получено отчетности со стороны финансовых институтов о случаях отмывания денег или подозрительных денежных операциях. Более того, отсутствует Группа финансовой разведки, собирающей данную отчетность, даже при наличии требования о предоставлении отчетности.



409. ^ Законодательная база: не имеется законодательных, нормативно-правовых, или других требований по отношению к финансовым учреждениям (определенным нефинансовым предприятиям и профессиям (ОНФПП) по подаче отчетов о подозрительных сделках на предмет отмывания денег или финансирования террористической деятельности.


410. ^ Требование о предоставлении сообщения о подозрительных операциях (СПО) на предмет отмывания денег (ОД) и ФТ Подразделению финансовой разведки (пункт 13.1 и IV.1): Не имеется требования.


411. СПО, связанных с терроризмом и его финансированием (пункт 13.2): Не имеется требования.


412. Нет минимальных требований для составления СПО (пункт 13.3): Не имеется требования.


413. Представление СПО по ОД/ФТ вне зависимости от налоговых проблем (пункт 13.4, IV.2): Требования не предусмотрены.


414. Дополнительный элемент - отчетность о всех уголовных деяниях (п. 13.5): Требования не предусмотрены.


415. Меры защиты при составлении СПО (п. 14.1): В настоящий момент никаких мер защиты для сотрудников финансовых институтов, управляющих или других сотрудников, добросовестно составляющих отчеты о подозрительных сделках, не предусмотрено.


416. Запрет на разглашение частной информации (пункт 14.2): Нет запрета на разглашение частной информации или информирование физического или юридического лица о составлении отчета о подозрительной сделке для должностных лиц, управляющих, либо сотрудников финансовых учреждений.


  1. ^ Дополнительный элемент – конфиденциальность сотрудников, составляющих отчетность (пункт 14.3): Нет положений, защищающих имена сотрудников финансовых институтов, либо иным образом обеспечивающих конфиденциальность во время подачи отчетности о подозрительных сделках.




  1. ^ Рассмотрение отчетности о валютных сделках, превышающих минимальный уровень (п. 19.1): в настоящий момент не существует требования о подаче отчетности о сделках наличностью. Кроме того, нет информации о том, хочет ли Таджикистан установить минимальный уровень по отчетности о сделках с наличностью, принимая во внимание тот факт, что Парламент, Маджлиси Оли еще не рассмотрел закон «О ОД и ФТ».




  1. Дополнительный элемент – компьютеризированная база данных для валютных сделок, превышающих минимальный уровень, а также возможность доступа к данным уполномоченными органами власти (п. 19.2): Не имеется компьютерной базы данных ввиду отсутствия требования о подаче отчетности о сделках наличностью.




  1. Дополнительный элемент – надлежащее использование отчетности о сделках наличностью, превышающих минимальный уровень (пункт 19.3): Нет требования о предоставлении отчетности о сделках наличностью.




  1. Руководства для финансовых учреждений в отношении СПО и другой отчетности (п. 25.1): Не имеется руководств для финансовых учреждений в отношении подачи отчетности о подозрительных сделках ввиду отсутствия требования о подаче отчетности.




  1. Обратная связь с финансовыми учреждениями в отношении СПО и других видов отчетности (п. 25.2): Не имеется требований по обратной связи с финансовыми учреждениями в отношении отчетности о подозрительных сделках ввиду отсутствия требования о подаче отчетов этого вида.




  1. ^ Анализ эффективности: Ввиду отсутствия применимого требования, нельзя провести оценку эффективности.




  1. Рекомендации и комментарии

Для выполнения международных стандартов по проведению операций против отмывания денег и противодействию финансированию терроризма, органы власти могут рассмотреть вариант принятия правовых актов и  (или) норм, направленных на полную реализацию Рекомендаций 13, 14, 19, 25 ФАТФ и Специальной Рекомендации IV, согласно критериям Методологии.


^ Соответствие рекомендациям № 13, 14, 19 и 25 (критерий № 25.2) и Специальной Рекомендации IV







Оценка

Краткий обзор факторов, лежащих в основе оценки

Р.13

НС

Соответствующее необходимое требование отсутствует

Р.14

НС

Соответствующее необходимое требование отсутствует

Р.19

НС

Соответствующее необходимое требование отсутствует

Р.25

НС

Соответствующее необходимое требование отсутствует

СР.IV

НС

Соответствующее необходимое требование отсутствует



29-vstrecha-s-rodinoj-1-1-kollaboracionizm-i-diskurs-vini.html
29-zaklyuchitelnaya-chast-aktivno-igrovih-tehnologij-knyazev-a-m-odincova-i-v-rezhissura-i-menedzhment-tehnologij.html
290-mozgi-v-bochke-izvestnij-mislennij-eksperiment-h-patnema-sm-patnem-h-razum-istina-i-istoriya-m-2002-s-19.html
29012009-g-s-18-tema-stroitelstvo-stroitelen-kontrol.html
290300-270102-65-promishlennoe-i-grazhdanskoe-stroitelstvo-stranica-10.html
2905-fizika-elementarnih-chastic-teoriya-polej-17-literatura-literaturovedenie-narodnoe-poeticheskoe-tvorchestvo.html
  • shpargalka.largereferat.info/uchebno-metodicheskij-komplekt-dlya-9-klassa-rabochaya-uchebnaya-programma-po-fizike-bazovij-uroven.html
  • paragraph.largereferat.info/materialno-tehnicheskoe-obespechenie-prikaz-41-gz-ot-08-fevralya-2012-goda-konkursnaya-dokumentaciya-dlya-uchastiya.html
  • thescience.largereferat.info/grafik-provedeniya-regionalnih-ekzamenov-v-4-h-7-h-8-h-klassah-obsheobrazovatelnih-uchrezhdenij-orenburgskoj-oblasti-v-2011-2012-uchebnom-godu.html
  • writing.largereferat.info/glava-7-rezervirovanie-zemelnih-uchastkov-a-a-lazarevskij-avtor-ekspert-partii-yabloko-pochyotnij-chlen-rossijskogo.html
  • tests.largereferat.info/mathematical-methods-of-geoinformatics-in-multicriteria-optimization-of-anti-asteroid-systems.html
  • testyi.largereferat.info/aleksandr-romanov-stranica-7.html
  • notebook.largereferat.info/kak-umirat-putevoditel-po-zhizni-i-smerti.html
  • uchenik.largereferat.info/kriminologicheskoe-issledovanie-nasledstvennosti-prestupnika-chast-8.html
  • books.largereferat.info/doklad-na-pervoj-nauchno-prakticheskoj-konferencii.html
  • composition.largereferat.info/osnovnaya-obrazovatelnaya-programma-visshego-professionalnogo-obrazovaniya-napravlenie-podgotovki-270800-stroitelstvo.html
  • otsenki.largereferat.info/s-v-dzharasova-dokumentaciya-ob-aukcione-v-elektronnoj-forme.html
  • desk.largereferat.info/oladi-iz-kabachkov-pikantnie-inna-kriksunova.html
  • ucheba.largereferat.info/prikaz-ot-28-marta-1997-g-n-201-o-poryadke-obucheniya-i-proverki-znanij-po-ohrane-truda-voennosluzhashih-i-grazhdanskogo-personala-fps-rossii-stranica-2.html
  • literatura.largereferat.info/soderzhani-e-stranica-14.html
  • uchebnik.largereferat.info/v-rossii.html
  • university.largereferat.info/glava-2-galaha-evrejskij-put-nashe-pokolenie-vidimo-bolshe-lyubogo-drugogo-uvlecheno-poiskami-smisla-zhizni.html
  • studies.largereferat.info/krimnalstichna-harakteristika-shahrajstva-ta-osoblivost-porushennya-krimnalno-spravi-po-vkazanj-kategor-zlochinv.html
  • esse.largereferat.info/referat-analiz-perspektiv-socialnogo-razvitiya-obshestva.html
  • books.largereferat.info/chtobi-steni-stali-rodnimi-rossijskaya-blagotvoritelnost-v-zerkale-smi.html
  • education.largereferat.info/23-podgotovka-posudi-i-materialov-metodicheskie-ukazaniya-muk-1884-04.html
  • pisat.largereferat.info/tema-semi-v-proizvedeniyah-n-v-gogolya.html
  • teacher.largereferat.info/glava-predstavitelstva-ezhekvartalnij-otchet.html
  • tasks.largereferat.info/1-ponyatie-o-predmete-psihologii.html
  • esse.largereferat.info/programma-vstupitelnih-ispitanij-po-napravleniyu-magisterskoj-podgotovki-150900-68-tehnologiya-oborudovanie-i-avtomatizaciya-mashinostroitelnih-proizvodstv.html
  • otsenki.largereferat.info/sootvetstvie-napravlenij-podgotovki-visshego-professionalnogo-obrazovaniya-podtverzhdaemogo-prisvoeniem-licu-kvalifikacii-stepeni-bakalavr-perechen-kotorih.html
  • nauka.largereferat.info/uchebnoe-posobie-dlya-slushatelej-kursov-stranica-7.html
  • write.largereferat.info/glava-chetirnadcataya-detstvo-pontiya-pilata-trudnij-vtornik.html
  • books.largereferat.info/doklad-blohina-denisa-6-b-klass.html
  • student.largereferat.info/32-a-a-petrov-ga-polyakov-dolgosrochnie-perspektivi-rossijskoj-nefti-m-fazis-2003.html
  • shkola.largereferat.info/pravo-sobstvennosti-i-drugie-veshnie-prava-na-zhilishnoe-pomeshenie.html
  • paragraph.largereferat.info/metodicheskie-rekomendacii-i-sbornik-zadach-po-fizike-dlya-uchashihsya-8-h-klassov-chast-i.html
  • desk.largereferat.info/otkritoe-akcionernoe-obshestvo-dalnevostochnaya-raspredelitelnaya-setevaya-kompaniya-oao-drsk.html
  • lecture.largereferat.info/agentskie-prodazhi-uchebno-metodicheskij-kompleks-disciplini-modulya-kursa-marketing-turistskih-uslug.html
  • paragraph.largereferat.info/metodicheskie-ukazaniya-dlya-obuchayushihsya-20-k-vneauditornoj-samostoyatelnoj-rabote-po-discipline-fakultetskaya-terapiya-professionalnie-bolezni.html
  • college.largereferat.info/116-bitva-za-moskvu-i-ee-istoricheskoe-znachenie-a-a-danilov-vuchebnom-posobii-podgotovlennom-professorom-doktorom.html
  • © LargeReferat.info
    Мобильный рефератник - для мобильных людей.